试卷总分：100 测试时间：60分钟
剩余时间：59分49秒
一、单项选择题（共 10 道试题，共40 分。）
1. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
满分：4 分
2. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A. 累计优先股和非累计优先股
B. 可调换优先股和非调换优先股
C. 参与优先股和非参与优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
满分：4 分
3. 职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
满分：4 分
4. 股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A. 提前偿还
B. 雅偿还期限
C. 非盈利性
D. 股东结构不可改变性
满分：4 分
5. 把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）。
A. 是否记载姓名
B. 享有的权利不同
C. 是否允许上市
D. 票面是否标明金额
满分：4 分
6. 对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
满分：4 分
7. （ ）是证据证券。
A. 凭证证券
B. 收据
C. 股票
D. 债权
满分：4 分
8. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
9. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 农产品
B. 外汇
C. 企业债券
D. 政府债券
满分：4 分
10. 下列证券中属于雅价证券的是（ ）。
A. 凭证证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
满分：4 分
二、多项选择题（共 5 道试题，共30 分。）
1. 目前国际流行的国债招标办法有（ ）等。
A. 利率招标
B. 收益率招标
C. 划款期招标
D. 价格招标
满分：6 分
2. 按发行主体不同，债券主要分为（ ）。
A. 公司债券
B. 政府债券
C. 金融债券
D. 贴现债券
满分：6 分
3. 按债券形态分类，我国国债可分为（ ）等形式。
A. 实物券
B. 凭证式债券
C. 记账式债券
D. 可转换债券
满分：6 分
4. 发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A. 现金
B. 工业产权
C. 专有技术
D. 土地使用权
满分：6 分
5. 证券投资的功能主要表现为（ ）。
A. 资金聚集
B. 资金配置
C. 资金均衡分布
D. 集中投资
满分：6 分
三、判断题（共 10 道试题，共 30分。）
1. 有限股东只具有有限表决权。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 证券投资的国际变化会酿成世界范围的金融危机，东南亚经济危机的爆发就是个沉重的教训，所以一国证券市场不该对外开放。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 场外交易市场是一个分散的雅形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分 | 
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发表于 2022-1-5 21:57:48
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