试卷总分：100 测试时间：60分钟
剩余时间：59分49秒
一、单项选择题（共 10 道试题，共40 分。）
1. （ ）是证据证券。
A. 凭证证券
B. 收据
C. 股票
D. 债权
满分：4 分
2. 对开放式基金而言，若一个工作日内的基金单位净赎回申请超过基金单位总份数的（ ），即认为是发生了巨额赎回。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分：4 分
3. “熨平”经济波动周期的货币政策应该以买卖 ( ) 为对象。
A. 农产品
B. 外汇
C. 企业债券
D. 政府债券
满分：4 分
4. 按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）。
A. 70%
B. 90%
C. 80%
D. 100%
满分：4 分
5. 职工股要在股份公司股票上市（ ）后方可上市流通。
A. 3年
B. 6个月
C. 3个月
D. 1年
满分：4 分
6. 我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A. 已发行股份的10%
B. 总股份的5%
C. 总股份的10%
D. 已发行股份的5%
满分：4 分
7. 对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回款项将在（ ）工作日向基金持有人（赎回人）划出。
A. T
B. T+2
C. T+7
D. T+5
满分：4 分
8. 依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）。
A. 累计优先股和非累计优先股
B. 可调换优先股和非调换优先股
C. 参与优先股和非参与优先股
D. 可赎回优先股和不可赎回优先股
满分：4 分
9. 按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ ）万元。
A. 5000
B. 2000
C. 50000
D. 10000
满分：4 分
10. 下列证券中属于雅价证券的是（ ）。
A. 凭证证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
满分：4 分
二、多项选择题（共 5 道试题，共30 分。）
1. 根据投资标的的划分基金可分为（ ）。
A. 国债基金
B. 股票基金
C. 货币基金
D. 黄金基金
E. 衍生证券基金
满分：6 分
2. 发起人和初始股东可以（ ）等作价入股。
A. 现金
B. 工业产权
C. 专有技术
D. 土地使用权
满分：6 分
3. 有价证券包括（ ）。
A. 证据证券
B. 商品证券
C. 货币证券
D. 资本证券
满分：6 分
4. 雅价证券包括（ ）。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 凭证证券
D. 证据证券
满分：6 分
5. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在（ ）。
A. 基金规模不同
B. 交易方式不同
C. 交易价格不同
D. 投资策略不同
E. 信息披露的要求不同
满分：6 分
三、判断题（共 10 道试题，共 30分。）
1. 以农副产品和外汇收购的方式增加货币供给有利于实现商品流通与货币流通的相适应。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
2. 优先股的股息是固定不变的，不随公司经营状况的好坏而调整，到期一定要支付。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
3. 有限责任公司的股本不划分成等额股份，股东的出资只按比例计算。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
4. 用算术平均法计算股价指数没有考虑到各采样股票权数对股票总额的影响。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
5. 一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率可定高一些。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
6. 场外交易市场是一个分散的雅形市场，没有固定的交易场所，没有统一的交易时间，但有统一的交易章程。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
7. 欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
8. 按我国《证券法》规定，股份公司注册资本须一次募集到位。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
9. 股份公司的注册资本须由初始股东全部以现金的形式购买下来。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分
10. 公司股本总额超过4亿元人民币的，向社会公开发行股票的比例在25%以上。
A. 错误
B. 正确
满分：3 分 | 
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发表于 2022-1-5 21:57:13
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