问题：
[主观题]18，4，12，9，9，20，（)，43 A．8；B．11；C．30；D．9
18，4，12，9，9，20，( )，43
A．8；B．11；C．30；D．9
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第1题
（）不属于公司员工违反忠实义务的行为
A．以任何行为欺骗任何公司现有或将来的客户
B．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C．勤勉尽责，遵守公司章程
D．参与任何操纵市场的行为
第2题
下列不属于公司员工违反忠实义务的是（）
A．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
C．不得参与任何操纵市场的行为
D．向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
第3题
下列不属于公司员工违反忠实义务的是()。
A．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒病会使得其陈述具有误导性质
C．不得参与参与任何操纵市场的行为
D．向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息
第4题
公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有（）。Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ．参与任何操纵市场的行为Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B．Ⅱ，Ⅲ
C．Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
D．Ⅰ，Ⅳ
第6题
根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有（）。Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ．参与任何操纵市场的行为Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B．Ⅱ，Ⅲ
C．Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
D．Ⅰ，Ⅳ
第7题
根据基金管理人业务部门合规责任的相关规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有（）。Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户Ⅱ．参与任何操纵市场的行为Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ
B．Ⅱ，Ⅲ
C．Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ
D．Ⅰ，Ⅳ
第8题
在投保人或被保险人违反告知的各种形式中，投保人有意捏造事实，故意对重要事实不作正确申报并有意欺诈意图的行为叫做（)
A、欺骗
B、漏报
C、误告
D、隐瞒
第9题
以下哪些行为必须数额巨大、后果严重或有其他严重情节的,才能构成犯罪。
A．行为人未经国家的有关主管部门批准,擅自发行股票或公司、企业债券的行为
B．行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假的内容,发行股票或公司、企业债券的行为
C．公司发起人、股东违反公司法的规定,未交付货币、实物或未转移财产权,虚假出资,或者在公司成立后,又抽逃其出资的行为
D．行为人申请公司登记时使用虚假的证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本,欺骗公司登记主管部门,取得公司登记的行为 |
发表于 2023-4-23 20:08:23
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