北理工23春证券投资学题库非答案

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答案来源：www.ybaotk.com证券投资学题库


一.        名词解释


1.融资融券


题型：简答题


知识点： 1.5 证券衍生工具


2. 国债回购


题型：名词解释


知识点： 1.2 债券


3. 套利


题型：名词解释


知识点： 1.5 证券衍生工具


4. 基本分析


题型：名词解释


知识点： 7.1 公司基本分析


5. 市值配售


题型：名词解释


知识点： 2.2 证券市场运行


6.认股权证


题型：名词解释


知识点： 1.5 证券衍生工具


7.证券包销


题型：名词解释


知识点： 2.2 证券市场运行


8.对价


题型：名词解释


知识点： 2.2 证券市场运行


9.外国债券


题型：名词解释


知识点： 1.2 债券


10.熔断机制


题型：名词解释


知识点： 2.2 证券市场运行


11.全面指定交易制度


题型：名词解释


知识点： 2.2 证券市场运行


12. 尽职调查


题型：名词解释


知识点： 2.2 证券市场运行


13. 集合竞价


题型：名词解释


知识点： 2.2 证券市场运行


14.投资基金


题型：名词解释


知识点： 1.4 证券投资基金


15. 创业板


题型：名词解释


知识点： 2.1 证券市场概述


16. 配股


题型：名词解释


知识点： 1.3 股票


17. 金融债券


题型：名词解释


知识点： 1.2 债券


18.套期保值


题型：名词解释


知识点： 1.5 金融衍生工具


19.商品期权


题型：名词解释


知识点： 1.5 金融衍生工具


20.交易所


题型：名词解释


知识点： 2.1 证券市场概述


21.技术分析


题型：名词解释


知识点： 9.1 技术分析概述


二.简答题


题型：简答题


知识点： 2.1证券市场概述


难度：1


2.什么是科创板？


题型：简答题


知识点： 2.1证券市场概述


3.简述上证50指数的含义。


题型：简答题


知识点： 2.2常见股票指数


4.国债回购


题型：简答题


知识点： 1.2债券


5.什么是可转换公司债券，有哪些基本要素？


题型：简答题


知识点： 1.2债券


6.简述上市型开放式基金（LOF）的特点。


题型：简答题


知识点： 1.4证券投资基金


7.简述交易型开放式指数基金（ ETF）的特点。


题型：简答题


知识点： 1.4证券投资基金


8.简述投资者参与证券交易的过程。


题型：简答题


知识点： 2.2证券市场运行机制


9.简述信息披露制度的含义。


题型：简答题


知识点： 2.2证券市场监管


10. 什么是期货合约？


题型：简答题


知识点： 1.5金融衍生工具


11.简述期货合约的买卖过程。


题型：简答题


知识点： 1.5金融衍生工具


12. 简述套期保值的做法？


题型：简答题


知识点： 1.5金融衍生工具


13.什么是投机交易？


题型：简答题


知识点： 1.5金融衍生工具


14.简述股指期货的含义。


题型：简答题


知识点： 1.5金融衍生工具


15.常用的上市公司财务分析指标有哪些？


答案：


题型：简答题


知识点： 6.1概述：如何阅读上市公司财务报表


题型：简答题


知识点： 8.1技术分析的理论基础


17.道氏理论的主要观点是什么？


答案：


题型：简答题


知识点： 9.1道氏理论


18常见的形态有哪些类型？


题型：简答题


知识点： 9.4 形态理论


19.常用技术分析指标有哪些？


题型：简答题


知识点： 9.6 技术指标


20.什么是“价格优先、时间优先”原则？


题型：简答题


知识点：2.2证券市场运行机制


三.论述题


1.画图叙述波浪理论及其指导意义。


题型：论述题


知识点： 9.5波浪理论


2.画图叙述量价理论的指导意义。


题型：论述题


知识点： 9.3支撑压力


3.叙述K线理论的含义和应用时注意的问题。


题型：论述题


知识点： 9.2 K线理论


4.画图叙述平均线理论的研判法则。


题型：论述题


知识点： 9.4 形态理论


5. 分别叙述什么是操纵市场行为和欺诈客户行为？表现形式有哪些？


题型：论述题


知识点：2.3 证券市场监管


6. 普通股股东享有哪些主要权利？


题型：论述题


知识点：1.3 股票的特征


7. 叙述股票承销方法中包销和代销的优缺点和适用情况。


题型：论述题


知识点：2.2 证券市场的运行机制


8. 画图叙述支撑线、压力线的指导意义。


题型：论述题


知识点：9.3 支撑与压力


9. 叙述股份有限公司从发行股票到股票上市流通的过程。


题型：论述题


知识点：2.2  证券市场的运行机制


10. 什么是内幕交易行为？ 内幕人员和内幕信息主要包括哪些？


题型：论述题


知识点：2.3  证券市场的监管


11. 叙述股指期货与股票交易有哪些不同？


题型：论述题


知识点：1.5  金融衍生工具


12. 画图表示扇形线的含义及其指导意义


题型：论述题


知识点：9.3  支撑与压力


四.计算题


1.{


油脂厂3月份计划两个月后购进100吨大豆，当时的现货价为每吨0.22万元，5月份期货价为每吨0.23万元。该厂担心价格上涨带来成本增加，想通过期货市场进行套期保值来锁定成本。请建立套期保值模型？假设到了到了5月份，现货价果然上涨至每吨0.24万元，而期货价为每吨0.25万元，此时又该如何操作？该厂的最后盈利情况如何？


}


答案： {


3月份买入100吨大豆期货，到了5月份该厂买入现货，相当于多花了钱，每吨亏损0.02万元；同时卖出期货，每吨盈利0.02万元。实现盈亏平衡。


}


题型：计算题


2.{


5月份供销公司与橡胶轮胎厂签订8月份销售100吨天然橡胶的合同，价格按市价计算，5月份的现货价格是1.2万元每吨，8月份期货价为每吨1.25万元。供销公司担心价格下跌，该如何套期保值？假设到了8月份时，现货价跌至每吨1.1 万元；期货价格是每吨1.15万元，请问该公司应如何操作，并分析盈亏情况？


}


答案： {


5月份时卖出100吨天然橡胶期货，价格是每吨1.25万元。8月份时该公司卖出现货，每吨1.1万元，相当于每吨亏损0.1万元；又按每吨 1.15万元价格买进100吨的期货对冲，每吨盈利0.1万元。实现盈亏平衡。


}


题型：计算题


3.{


3月，铜现货市场的价格为每吨2210美元。某铜材厂有30万吨铜待售，但一时找不到买主，厂商担心价格下跌的风险，经考虑决定利用铜期货交易防范价格下跌的风险，请问该如何操作？假设到了8月，该厂商找到买主，而现货市场铜价跌为每吨2190美元，期货市场11月铜价也跌至每吨2200美元，请问又该如何操作并分析盈亏情况？


}


答案： {


3月份请经纪人代为卖出期货合约，即卖出11月铜期货合约3张（每张合约10万吨），价格为每吨2230美元。8月，厂商在现货市场低价卖出现货的同时，在期货市场低价买入平仓。整个交易情况见下表。


}


题型：计算题


4.{


某粮食经销商6月1日在现货市场买入5000蒲式耳小麦，价格为每蒲式耳6.8美元。12月份小麦期货合约（每张合约的交易单位为5000蒲式耳），价格为每蒲式耳7美元，基差为-0.2美元。为避免价格下跌的风险，该经销商该如何操作？假设到了7月份，现货价格为每蒲式耳6.5美元，12月份小麦期货合约价格为每蒲式耳6.75美元，请问该经销商该如何操作并分析盈亏情况？


}


答案： {


整个交易情况见表


}


题型：计算题


5.{


在3月1日，A公司股票市场价格为25元每股，贝塔系数为1.5。该公司决定于一个月后按照市场价格增发股票2000万股，筹措5亿元资本，用于扩大再生产。如果一个月后公司股价下跌，那么公司募集的资金总额就会减少。为了确保能够募集足额的资金，公司决定利用股指期货进行套期保值。请你给出具体的保值方案并计算盈亏情况。


已知：3月1日，股指期货合约为3500点，合约价值为指数点位乘以300元人民币


      4月1日，股指期货合约为3300点，A公司股票市场价格为15元每股


      股指期货保证金比例为10%。


答案： {


（1）操作：投资者应当做卖出套期保值，即卖出4月的期货合约，卖出合约数量为：715张


（2）盈亏（见下表）


        现货        期货


3月10日        计划按照市场价格发行股票2000万股，募集资金5亿元        卖出股指期货合约715张


价值=3500×300×715=约7.5亿


占用资金7.5亿×10%=7500万元


4月10日        发行股票现货2000万股，每股15元，募集资金总额=2000万×15=3亿        买入股指期货合约715张平仓


价值=2560×300×715=约5.5亿


盈亏        比计划少了5-3=2亿元        盈利约2.0亿元


总盈亏        0


}


题型：计算题







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