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1. 证券按发行主体不同，可分为公司证券、（ ）、政府证券和国际证券。
A. 投资公司证券
B. 保险公司证券
C. 金融机构证券
D. 银行证券
2. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ ）关系。
A. 正比
B. 反比
C. 线性
D. 不相关
3. 证券按其性质不同，可以分为 （ ）。
A. 虚拟证券和有价证券
B. 凭证证券和有价证券
C. 资本证券和货币证券
D. 商品证券和无价证券
4. 证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ ）。
A. 买卖差价
B. 虚拟资本价值
C. 生产经营过程中的价值增值
D. 利息或红利
5. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运行。
A. 1991 年7 月和 1992 年 10 月
B. 1991 年 7 月和 1990 年 12 月
C. 1990 年 12 月和 1991 年 7 月
D. 1992 年 10 月和 1991 年 7 月
6. 下列各种证券中，一般情况下属于变动收益证券的是（ ）。
A. 国库券
B. 优先股股票
C. 普通股股票
D. 债券
7. 1999年至今是我国证券市场的（ ）。
A. 萌芽期
B. 探索起步时期
C. 形成和初步发展期
D. 规范发展时期
8. 以人民币标明面值，在境内上市，用人民币认购和交易，是（ ）。
A. B股
B. H股
C. A股
D. A股和B股
9. 资本利得是指（ ）
A. 股份公司派发的红利
B. 上市公司支付的利息
C. 股份公司派发的股利
D. 股票的买卖价差
10. 注册地在境内、上市地在中国香港的外资股，成为（ ）。
A. S股
B. L股
C. H股
D. 红筹股
11. 当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（ ）
A. 优先股股东之前
B. 优先股股东之后，公司债券人之前
C. 公司债权人、优先股股东之后
D. 公司债权人之前
12. 国有股的资金来源不包括（ ）。
A. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资
B. 政府财政资金转移支付
C. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产
D. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资
13. 下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票( )
A. B股
B. H股
C. S股
D. L股
14. 股票的最基本特征是（ ）
A. 收益性
B. 参与决策性
C. 不可返还性
D. 风险性
15. （ ）是一种具有特殊性质的债券，它与一般债券相似，有到期日,清偿时债权排列顺序先于股票。但另一方面它又与一般债券不同，发行公司虽然承担偿还本金的义务，但是否支付利息则完全根据公司盈亏情况而定，即有盈余则付利息、无盈余就不付利息
A. 收益公司债券
B. 参加公司债券
C. 通知公司债券
D. 选择支付收益公司债券
16. 下列关于抵押公司债券的说法，错误的是（ ）
A. 抵押公司债券具体分为不动产抵押债券、证券抵押信托债券
B. 抵押公司债券是指本金和利息的支付有抵押品作保证的债券
C. 抵押公司债券所提供的抵押品多为整个企业或全部机器设备，使债权人感到安全可靠
D. 在现代公司债券中，抵押公司债券越来越少了
17. 关于可转换债券，下列说法错误的是（ ）
A. 可转换债券具有二重性，它既是固定利率债券,又是潜在的股本
B. 可转换债券是指债券发行单位在发行债券时规定，在特定条件下，可请求将其兑换成某种股票或其他债券，或可以继续持有，在到期日偿还本息
C. 可转换债券的票面利率一般较高
D. 可转换债券的转换权行使以后，债券就变成了股票，债券本身就消失了
18. 关于我国目前发行的国债，下列说法错误的是（ ）
A. 记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况
B. 目前,我国发行的国债在实物形态上有记账式国债、凭证式国债和储蓄国债 (电子式)
C. 储蓄国债（电子式）是指财政部面向中国境内公民的储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券
D. 除了个人投资者之外，企事业单位、行政机关等机构投资者也能购买储蓄国债（电子式）
19. 关于债券下列说法错误的是（ ）。
A. 债券是一种有价证券
B. 世界几乎所有国家特别是工业发达的国家政府、许多地方政府及绝大部分公司都发行债券，债券已成为筹措资金的重要手段
C. 与股票相同，债券也是一种所有权凭证
D. 债券(Bond)是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务关系凭证
20. 关于债券的票面价值，下列说法错误的是（ ）
A. 面值的币种主要取决于发行者的需要和债券的种类
B. 债券的面值包括面值的币种和面值的大小两个基本内容
C. 债券的面值大小不定，债券的面值代表投资者购买债券的本金数额, 它是到期偿还本金和计算利息的基本依据
D. 投资者持有某债券时间越长，面值也就越大
21. 中央银行在金融市场上公开买卖有价证券来增加或减少金融市场上的借贷资金量，调节信用规模，从而调节社会总供给与社会总需求的平衡关系。
22. 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
23. 相对于实物资产来说，证券投资具有价格不稳定、投资风险较大的特点
24. 企业进行短期债券投资的目的主要是为了合理利用暂时闲置资金，调节现金余额，获得稳定收益。
25. 购物券是一种有价证券。
26. 证券经营公司即证券公司，美国称之为投资银行，英国称之为商人银行，日本等些国家称之为证券公司
27. 资本证券侧重于持有人对一定的本金所带来的收益的请求权
28. 水、电和白酒等公用事业公司发行的股票一般称之为收入型股票。
29. 股票的账面价值是指公司净资产与发行在外的普通股股数之比，它反映了每股股票代表的公司实际资产价值。（ ）
30. 优先股股东在公司破产清算时，其求偿权位于债权人之后、普通股股东之前。（ ）
31. 股权分置改革后，我国股票市场实现了全流通，所有股份都可以在二级市场自由买卖。（ ）
32. 蓝筹股通常是指业绩优良、规模较大、在行业内占据重要地位的大公司发行的股票。（ ）
33. 周期型股票的收益和股价受经济周期影响较大，在经济繁荣时表现较好，经济衰退时表现较差。（ ）
34. 作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
35. 发行股票是股份公司筹集资本的需要，发行债券则是追加资金的需要
36. 国债的发行量和交易量往往在债券市场上占较大的比重,在货币市场和资本市场中起着重要的融资作用
37. 债券表示的是对公司的所有权， 债券投资者有参加公司经营管理的权利
38. 息票累积债券也称到期一次性还本付息债券，是指债券利息按票面利率计算,债券到期后一次还本付息的债券
39. 债券的票面利率也称名义利率，是债券的利息与债券面值之间的比值，是投资者投资债券所获得的实际收益率。
40. 所有债券投资的利息收益，投资者需要纳税
41. 证券投资的特点有（ ）。
A. 收益高
B. 流动性强
C. 价值不稳定
D. 交易成本低
42. 按照发行主体的不同，证券可分为（ ）。
A. 金融证券
B. 商业票据
C. 政府证券
D. 企业证券
43. 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。
A. 证据证券
B. 凭证证券
C. 资本证券
D. 商业汇票
44. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。
A. 非挂牌证券
B. 场外证券
C. 场内证券
D. 非上市证券
45. 按照股票的收益能力和风险特征分，股票可以分为（ ）
A. 周期股
B. 防守性股票、投机性股票
C. 收入股
D. 蓝筹股、成长股
46. 股票按照面额的形态可以分为（ ）
A. 记名股票与无记名股票
B. 面值股票与无面值股票
C. 普通股票与优先股票
D. 实体股票与记账互票
47. 按股东的权益，股票可以分为（ ）
A. 记名股票
B. 决议股权、无决议股权和否决权股
C. 优先股股票
D. 普通股股票
48. 债券与股票的不同点包括（ ）
A. 权利不同
B. 风险不同
C. 流通性不同
D. 期限不同
49. 债券作为证明债权债务关系的凭证,一般都要求要以一定格式的票面形式明确记载一些事项。这些事项主要包括（ ）
A. 债券的偿还期限
B. 债券的票面利率和计息方法
C. 债券的票面价值
D. 发行单位的名称
50. 国际债券是一种跨越国界发行的债券，涉及两个或两个以上的国家。 同国内债券相比具有以下特点（ ）
A. 以自由兑换的货币作为计量货币,主要是美元,其次为英镑、欧元、日元和瑞士法郎等,这样,发行人筹集到的资金是一种可通用的自由兑换的外汇资金
B. 发行国际债券筹集到的资金是外国货币，汇率一旦发生波动,发行人和投资者都有可能蒙受意外损失或获取意外收益，所以，汇率风险是国际债券的重要风险
C. 国际债券资金来源更广,发行规模更大
D. 在国际上发行债券,有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证,这也使得国际债券市场具有较高的安全性
51. 1929—1933 年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走 向（ ）。
A. 分业经营
B. 混业经营
C. 同业经营
D. 交叉经营 |
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发表于 2025-12-18 15:06:37
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