二．单项选择题10题（每小题3分，共30分）
11. 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
A. 70%
B. 50%
C. 35%
D. 20%
答案:
12.证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 9000万
B. 7000万
C. 5000万
D. 3000万
答案:
13.为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该种股票。
A. 六个月
B. 二个月
C. 九个月
D. 三个月
答案:
14.公司公开发行新股，应当在（ ）财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
A. 最近5年
B. 最近3年
C. 最近2年国开形成性考核答案
D. 最近1年
答案:
15.收购行为完成后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。
A. 60
B. 30
C. 15
D. 10
答案:
16.甲为自己投保一份人寿险，指定其妻为受益人。甲有一子4岁，甲母50岁且自己单独生活。某日，甲因交通事故身亡。该份保险的保险金依法应（ ）。
A. 全部支付给甲妻
B. 作为遗产由甲妻、甲子继承
C. 作为遗产由甲妻、甲子、甲母共同继承国开形成性考核答案
D. 作为遗产由甲妻一人继承
答案:国开形成性考核答案
17.当保险事故发生后，有关的当事人行为的以下判断，哪个不符合保险法的规定？（ ）
A. 投保人、被保险人或者受益人在提出请求赔偿或者给付保险金时，应当提供其所能提供的与确认保险事故的性质、原因、损失程度等有关的证明和材料
B. 受益人可以不用提供证明材料，只凭保险合同的规定就可索赔
C. 保险人依据自己的调查确认有关的保险事故，投保人、被保险人或者受益人不服保险人的调查结论的，可以提起诉讼
D. 保险人依据保险合同的约定，认为有关的证明或者资料不完整的，应当通知投保人、被保险人或者受益人补充提供有关的证明和资料
答案:
18.在再保险中，哪个不符合法律规定？（ ）
A. 通知投保人向再保险人交付保险金
B. 应再保险接受人的要求，再保险的分出人应当将其自负责任及原保险的有关情况告知再保险接受人
C. 对投保人、被保险人或者再保险接受人的业务和财产情况，负有保密的义务
D. 再保险的分出人不得以再保险接受人未履行保险责任为由，拒绝履行或者延迟履行其原保险责任
答案:
19.收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起（ ）日后，公告其收购要约。在上述期限内，国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的，应当及时告知收购人，收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于（ ）日，并不得超过（ ）日。
A. 15 45 60
B. 15 30 90
C. 15 30 60
D. 10 30 60
答案:
20.如果上市公司（ ）连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：
A. 最近5年
B. 最近3年
C. 最近2年
D. 最近1年
答案:
三．多项选择题10题（每小题3分，共30分）
21.股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：（ ）
A. 该股份公司成立5年以上
B. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
C. 公司股本总额不少于人民币三千万元
D. 公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案:
22.无效保险合同是指：（ ）一网一平台答案
A. 意思表示不真实
B. 客体不合法
C. 主体的变更
D. 主体不合格国开形成性考核答案
答案:
23.订立保险合同时，当事人应当遵守下列那些义务？（ ）
A. 投保人应当将保险标的的真实情况告知保险人
B. 保险标的的有些情况属于商业秘密或者个人隐私，可以不用告知保险人
C. 保险人应当对合同的保险责任范围做出详细的告知
D. 保险人对属于行业秘密的情况，可以不完全告知投保人
答案:
24.签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：（）
A. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
B. 股票获准在证券交易所交易的日期
C. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
D. 公司的实际控制人
答案:
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25.机动车辆保险车辆损失危险的范围包括：（ ）
A. 雷击、暴风、龙卷风、洪水、破坏性地震、地陷、冰陷、 崖崩、雪崩、雹灾、泥石流、隧道坍塌、空中运行物体坠落
B. 载运保险车辆的渡船遭受自然灾害或意外事故
C. 碰撞、倾覆、火灾、爆炸
D. 全车失窃在3个月以上
答案:
26.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（ ）
A. 申请公司债券上市的董事会决议
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 上市报告书
答案:
27.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项：（ ）
A. 违约责任
B. 证券公司法定代表人
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 代销、包销的费用和结算办法；
答案:
28.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：（ ）
A. 证券交易所上市规则规定的其他情形
B. 股东会决定暂停其股票上市交易
C. 监事会决定暂停其股票上市交易
D. 公司最近三年连续亏损
答案:
29.证券交易内幕信息的知情人包括：（ ）
A. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员国开形成性考核答案
B. 董事长夫人
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他人
D. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
答案:
30.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起四个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告，并予公告：（ ）
A. 法定代表人个人财产状况
B. 已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 公司的实际控制人
答案:
四．案例题（共20分）
31.某有限责任公司股东会决定解散该公司，其后股东会、清算组所为的下列哪一行为不违反我国法律的规定？
A. 股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议
B. 清算组成立次日，将公司解散一事通知了全体债权人并发出公告，一周内全体债权人均申报了债权，随后清算组在报纸上又发布了一次最后公告
C. 在编制清算方案时，清算组经职代会同意，决定将公司所有的职工住房优惠出售给职工，并允许以部分应付购房款抵销公司所欠职工工资和劳动保险费用
D. 在清理公司财产过程中，清算组发现设备贬值，变现收入只能够清偿75%的债务，遂与债权人达成协议：剩余债务转由股东甲负责偿还，清算继续进行
答案:
发表于 2024-10-11 12:26:11
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