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问题：
[判断题]全国股转公司实施出具警示函自律监管措施的，由业务部门向监管对象发送自律监管措施决定书，告知其应当关注的问题，对其进行警示，提醒其尽快改进（）
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第1题
投资者最近六个月内曾因异常交易行为被全国股转公司采取出具警示函的自律监管措施，其再次发生异常交易行为的，全国股转公司可以从重、加重实施自律监管措施（）
第2题
以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施（）
A．约见谈话
B．要求提交书面承诺
C．出具警示函
D．责令改正
第3题
关于全国股转公司对存在异常交易行为的当事人实施自律监管措施，以下说法正确的是（）
A．全国股转公司直接向当事人采取口头警示的自律监管措施
B．全国股转公司通过相关证券账户所在的主办券商对存在异常交易行为的当事人实施要求提交书面承诺的自律监管措施
C．全国股转公司通过挂牌公司的主办券商对存在异常交易行为的控股股东实施出具警示函的自律监管措施
D．主办券商收到全国股转公司作出的限制证券账户交易决定的，应当在收到决定后三个交易日内送达当事人
第4题
以下哪一项不属于全国股转公司自律监管措施（）
A．约见谈话
B．要求提交书面承诺
C．出具警示函
D．通报批评
第5题
全国股转公司可以对频繁更改报价扰乱市场秩序的做市商采取出具警示函的自律监管措施（）
第6题
违反本规则，全国股转公司可以视情节轻重采取以下自律监管措施（）
A．口头警示
B．出具警示函
C．暂停证券账户交易
D．以上都对
第7题
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）
A．要求提交书面承诺
B．暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C．约见谈话
D．出具警示函
第8题
主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列（）自律监管措施
A．限制证券账户交易
B．约见谈话
C．要求提交书面承诺
D．出具警示函
第9题
违反《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》，全国股转公司可以视情节轻重采取以下（）自律监管措施
A．口头警示
B．约见谈话
C．出具警示函
D．责令改正
第10题
投资者发生异常交易行为的，全国股转公司可以采取以下哪项自律监管措施（）
A．电话问询
B．出具警示函
C．没收违法所得
D．将违法犯罪线索报送公安机关 |
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发表于 2022-8-29 08:27:33
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