国家开放大学电大外国银行制度与业务形成性考核四答案

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形成性考核四答案.doc
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& uot;题目1： （     ）是双线多头监管体制的典型代表。


: 法国
; 美国
; 加拿大
; 英国 & uot;
& uot;题目2： 双线多头管理是指同时设立政策性金融与商业性金融两套金融机构，由（     ）和中央银行分别监督管理 。


:  总统经济委员会
;  议会
;  国会
; 财政部& uot;
& uot;题目3： “国际清算银行关于银行管理和监督活动常设委员会”又称为（      ）。


: OECD
; 巴黎委员会
; 巴塞尔委员会


; 库克委员会& uot;
& uot;题目4： 1988年资本充足性协议要求核心资本与风险资产总价值的比率保持最低为（     ）水平上。
:  5%
;  8%
;   %
;  4%& uot;
& uot;题目5： （     ）被称为银行业监管的第一大支柱。


:  流动比率
;  资产负债率
;  核心资本总量
; 资本充足率& uot;
& uot;题目 ： （     ）证券体系的特点是有一整套专门的证券监管法规，注重立法，强调公开的原则 。  


:  法国  
;  美国
;  日本
;  英国 & uot;
& uot;题目1： 长期以来，（      ）是自律型管理体制的典型代表。
:  日本
;  美国
;  德国
;  英国& uot;
& uot;题目8： （     ）是美国市场管理体系的基础和核心。


:  商品期货交易委员会
;  交易所自我监管
;  期货行业协会
;  巴塞尔委员会& uot;
& uot;题目9： （      ）是中国保险业的监管机构。      
:  中国证监会
;  财政部
;  中国保监会
;  中央人民银行 & uot;
& uot;题目10： 存款保险制度是保护（      ）的利益，促进公平竞争的有效方法之一。  
: 中小银行
;  大额存款者
;  短期存款者
; 大银行   & uot;
& uot;题目11：1. 存款保险制度的作用有（      ）。


:  维护金融体系稳定
; 保护存款人利益
; 促进银行间竞争
;  对金融监管的补充 & uot;
& uot;题目12：2. 德国的存款保险体系主要由以下基金构成（      ）。


:  储蓄银行业基金
;  私营银行业存款保险基金
;  信用合作社保险基金
;  德意志保险基金& uot;
& uot;题目13：3.美国的法规体系在立法上分为三级，它们是（     ）。  


:  议会立法
;  联邦立法  
;  自律组织的规章
;  州政府立法 & uot;
& uot;题目14：4. 对金融衍生商品的监管必须遵循的基本原则是（     ）。


:  盈利性
;  风险性
;  安全性
;  流动性  & uot;
& uot;题目15：5. 实行跨国的一线多头或多线多头监管体制的典型银行有（    ）。


:  中非国家中央银行  
;  西非国家中央银行
;  美联储银行
;  英格兰银行& uot;
& uot;题目1 ： . 商业银行监管的具体目标主要包括（       ）。


:  经营的安全性
;  竞争的公平性  
;  政策的一致性 & uot;
& uot;题目11：1. 二级资本主要包括（      ）。


:  初级长期债券
;  未公开储备
;  资产重估储备  
;  债务性资本工具 & uot;
& uot;题目18：8. 银行业监管的三大支柱是（     ）。


:   监管约束
;  资本充足率
;  市场约束  
;  资产负债率 & uot;
& uot;题目19：9. 集中型证券监管体制下以财政部为监管主体的国家有（     ）。


:  法国   
;   日本
;  意大利
;  韩国& uot;
& uot;题目20：10. 美国对金融衍生商品的监管体系包括（     ）。


: 期货行业协会的自律监管
;  美联储的监管
; 商品期货交易委员会
;  交易所自我监管& uot;
& uot;题目21：11. 广义的金融市场主要包括（    ）。


:  资本市场
;  外汇市场
;  金融衍生品及黄金市场
; 货币市场 & uot;
& uot;题目22：12.全球货币市场的共同特点有（    ）。


:   降低借贷资金风险
;  平衡市场不同主体的资金余缺
;  传导政府经济政策为其赤字融资
;  帮助政府管理货币以及信贷调控是货币政策得以推行 & uot;
& uot;题目23：13.世界货币市场上以银行为主导的典型代表是（   ）。


:  日本
;  中国
;  美国
;  英国& uot;
& uot;题目24：14.各国外汇商品市场的共同特点（     ）。


:  外汇衍生品交易以短期为主
;  外汇衍生品交易以场外交易为主
; 场外交易以外汇远期和外汇掉期为主
;  美元占外汇衍生品交易的主导地位& uot;
& uot;题目25：15.货币市场由（   ）子市场构成。


:  债券市场
;  票据市场
; 拆借市场

;  回购市场 & uot;
& uot;题目2 ：1 .发达国家证券市场的特征（     ）。


:  德法在国际证券市场中居于主导地位
;  美日英在国际证券市场中居于主导地位
;  发展进程迅速
; 发展进程快慢不一 & uot;
& uot;题目21： 11.发展中国家证券市场的特征（    ）。


:  中央银行利用证券市场实现货币政策的有效操作
; 积极助推证券市场发展国际化进程加快
;  机构投资者在证券市场中居于主导地位
;  发行主体呈现多元化和分散化 & uot;
& uot;题目28：18.1915年巴塞尔协议的主要原则（    ）。


: 所有外国银行机构都必须接受监督  
;  清偿能力的监督则是其总行的责任
;  由所在国当局和外国银行的总行协调判断应如何进行充分的监督
;  关于流动资金的监督是所在国当局的责任 & uot;
& uot;题目29：19.世界货币市场上以证券市场为主导的典型代表是（   ）。


:  日本
; 美国
;  中国
;  英国& uot;
& uot;题目30：20.存款保险制度的特征（   ）。


:  结果的损益性
;  时期的有限性
; 存款保险主体之间关系的有偿性和互助性
;  机构的垄断性& uot;
题目31：（    ）一国的监管当局对拟设立的金融机构采取限制性的措施称为市场准入。
题目32： （   ）1995年 月《中华人民共和国保险法》颁布，国家对保险业进行了一系列重大改革，取得了显著成效。
题目33： （   ）1934年美国联邦存保险公司成立，标志着美国银行存款保险制度的正式建立。
题目34： （   ）存款保险制度是指当吸收存款的金融机构雅力偿还债务时，为保护债权人的合法利益、维持金融体系的稳定而借用保险组织形式制定的保护性制度安排。
题目35： （   ）美国保险业监管的主要内容包括最低资本金要求；保险公司的形成和地域限制；业务范围的约束；对资本的监管；对投资范围的约束；责任准备金。
题目3 ： （   ）1914年1月由西方十国和瑞士、卢森堡等12个国家的商业性银行业务监督管理官员在巴塞尔召开，正式建立了巴塞尔委员会。
题目31： （   ）政府通过制定专门的证券法规，并设立全国性的证券监督管理机构来统一管理全国证券业的体制，称为集中立法型管理体制，即集中型管理体制。
题目38：（     ）货币市场中交易的不是现金，是期限不超过一年的短期债权证券，这些短期证券称之为“准货币”。
题目39： （   ）美国证券交易委员会（SEC）是根据《1933年证券交易所法》成立的。
题目40： （  ）1992年10月中国证监会成立，标志着我国证券市场开始逐步纳入全国统一监管体制。


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