安徽继续教育证券投资学作业答案

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证券投资学
学校: 无
问题 1: 1. ______是指投资者向证券公司缴纳一定的保证金，融入一定数量的证券并卖出的交易行为。
选项:
•
A. A.融资交易
•
B. B.融券交易
•
C. C.证券交易
•
D. D.信用交易
答案: B.融券交易
问题 2: 2. 纽约证券交易所(NYSE.和NYSE America采用数量较少的指定做市商。截至2021年5月，纽约证券交易所有3家指定做市商，NYSE American有______家电子化指定做市商。
选项:
•
A. A.2
•
B. B.3
•
C. C.4
•
D. D.5
答案: B.3
问题 3: 3. 关于开放式基金的认购管理，下列说法错误的是______。
选项:
•
A. A.投资人在办理开放式基金认购申请时，须填写认购申请表，并须按销售机构规定的方式全额缴款
•
B. B.投资者在募集期内只能一次性认购基金份额
•
C. C.一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销
•
D. D.投资者在募集期内只能可以多次认购基金份额
答案: B.投资者在募集期内只能一次性认购基金份额
问题 4: 4. ______条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时，公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换债券。
选项:
•
A. A.回售
•
B. B.赎回
•
C. C.转换
•
D. D.转让
答案: B.赎回
问题 5: 5. ______是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
选项:
•
A. A.封闭式基金
•
B. B.开放式基金
•
C. C.私募基金
•
D. D.契约型基金
答案: A.封闭式基金
问题 6: 6. 下面关于公司债券的说法错误的是______。
选项:
•
A. A.非公开发行公司债券必须进行信用评级
•
B. B.对公司债券发行没有强制性担保要求
•
C. C.非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定
•
D. D.非公开发行公司债券，募集资金用于约定的用途
答案: A.非公开发行公司债券必须进行信用评级
问题 7: 7. 要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护体现______证券交易原则。
选项:
•
A. A.公开
•
B. B.公平
•
C. C.公正
•
D. D.公允
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问题 8: 8. 机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是______。
选项:
•
A. A.原中国银监会
•
B. B.中央银行
•
C. C.中国证券业协会
•
D. D.原中国保监会
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问题 9: 9. 保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于______的前提下才能偿付本息。
选项:
•
A. A.100%
•
B. B.150%
•
C. C.200%
•
D. D.300%
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问题 10: 10. ______以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权是公募REITs产品的特征之一。
选项:
•
A. A.50%
•
B. B.60%
•
C. C.70%
•
D. D.80%
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问题 11: 11. 证券发行人不包括______。
选项:
•
A. A.政府及其机构
•
B. B.企业(公司)
•
C. C.金融机构
•
D. D.自然人
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问题 12: 12. 以下关于证券金融公司的说法不正确的是______。
选项:
•
A. A.证券金融公司应当建立合规管理机制，保证公司的经营管理及工作人员的执业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保
•
B. B.证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义行使对证券发行人的权利
•
C. C.证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。年度报告应当包含按照规定编制并经符合《证券法》规定的会计师事务所审计的财务会计报告
•
D. D.除用于履行法定职责和维持公司正常运转外，证券金融公司的资金只能用于银行存款，购买国债.证券投资基金份额等经中国证监会认可的高流动性金融产品，购置自用不动产以及中国证监会认可的其他用途
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问题 13: 13. 以下关于证券金融公司开展业务的资金和证券的来源的说法错误的是______。
选项:
•
A. A.证券金融公司开展转融通业务，不得使用自有资金和证券，但是可以使用通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券，通过证券金融公司的业务平台融入的资金或者依法筹集的其他资金和证券
•
B. B.证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债
•
C. C.证券金融公司借入次级债，应当事先向中国证监会报告，对于借入的次级债，参照中国证监会对证券公司借入次级债的有关规定，计入净资本
•
D. D.证券金融公司通过证券交易所的业务平台融入资金和证券，按照证券交易所的业务规则办理
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问题 14: 14. 非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告.公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过______人。
选项:
•
A. A.100
•
B. B.200
•
C. C.300
•
D. D.500
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问题 15: 15. 我国证券交易所采用竞价方式中，______阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理：能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待。
选项:
•
A. A.集合竞价
•
B. B.连续竞价
•
C. C.集中竞价
•
D. D.持续竞价
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问题 16: 1. 1774年，世界上第一个投资基金诞生于______。
选项:
•
A. A.美国
•
B. B.瑞士
•
C. C.荷兰
•
D. D.英国
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问题 17: 2. 证券的开盘价通过______竞价方式产生，不能通过此种方式产生开盘价的，以______竞价方式产生。
选项:
•
A. A.集合
•
B. 连续 B.连续　集合
•
C. C.集中　持续
•
D. D.持续　集中
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问题 18: 3. 上市公司的财务报表.经营状况等资料必须依法及时向社会公开，上市公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等体现______证券交易原则。
选项:
•
A. A.公开
•
B. B.公平
•
C. C.公正
•
D. D.公允
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问题 19: 4. 下列关于证券金融公司的说法错误的是______。
选项:
•
A. A.我国证券金融公司以营利为目的，有稳定的营业收入和利润
•
B. B.证券金融公司形成了一个资金流和证券流的汇总，与证券公司.证券投资基金.保险公司.社保资金.银行等金融机构形成资金和证券的债权和负债关系枢纽
•
C. C.我国证券金融公司应履行持券信息披露义务。证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告.披露或者要约收购义务
•
D. D.证券金融公司应当每个交易日公布转融资余额.转融券余额.转融通成交数据以及转融通费率
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问题 20: 5. 以下关于货币政策的说法错误的是______。
选项:
•
A. A.中国人民银行公开市场业务债券交易主要包括回购交易.现券交易和发行中央银行票据
•
B. B.正回购为央行向一级交易商购买有价证券，并约定在未来特定日期将有价证券卖给一级交易商的交易行为，正回购为央行向市场上投放流动性的操作，正回购到期则为央行从市场收回流动性的操作
•
C. C.现券交易分为“现券买断”和“现券卖断”两种，前者为央行直接从二级市场买入债券，一次性地投放基础货币；后者为央行直接卖出持有债券，一次性地回笼基础货币
•
D. D.公开市场操作的优点是主动权完全在央行，可以进行经常性.连续性的操作，可以较为准确地达到政策目标，且具有较强的可逆转性
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问题 21: 6. 下列哪些理论属于经典投资理论?______
选项:
•
A. A.现代资产组合理论
•
B. B.证券市场竞争性均衡理论
•
C. C.资本结构理论
•
D. D.行为金融理论
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问题 22: 7. 在发达市场经济中，与股市相关的避险工具有______。
选项:
•
A. A.股指期货
•
B. B.股指期权
•
C. C.股票期货
•
D. D.股票期权
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问题 23: 8. 上市公司资产重组可能导致______。
选项:
•
A. A.公司的分立
•
B. B.所有权转移
•
C. C.市场的分立
•
D. D.控制权转移
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问题 24: 9. 关于SML和CML，下列说法正确的有______。
选项:
•
A. A.两者都表示有效组合的收益与风险关系
•
B. B.SML适合于所有证券或组合的收益风险关系，CML只适合于有效组合的收益风险关系
•
C. C.SML以β描绘风险，而CML以描绘风险
•
D. D.SML是CMI的推广
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问题 25: 10. 证券投资技术分析的基本假设是______。
选项:
•
A. A.市场行为涵盖一切信息
•
B. B.证券价格沿趋势运动
•
C. C.历史会重演
•
D. D.价格受供求规律决定
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问题 26: 11. 政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金不可以用来______。
选项:
•
A. A.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字
•
B. B.兴建大型基础设施项目
•
C. C.经营性投资
•
D. D.弥补战争费用
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问题 27: 12. 发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前______。
选项:
•
A. A.一年盈利
•
B. B.连续两年盈利
•
C. C.连续三年盈利
•
D. D.连续五年盈利
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问题 28: 13. ______指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。
选项:
•
A. A.保荐制度
•
B. B.发审委制度
•
C. C.承销制度
•
D. D.推荐制度
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问题 29: 14. 2020年6月18日，财政部采取市场化方式，公开招标发行首批1000亿元抗疫特别国债，2020年7月30日，2020年抗疫特别国债实现发行总额______元。
选项:
•
A. A.5000亿
•
B. B.1万亿
•
C. C.2万亿
•
D. D.5万亿
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问题 30: 15. 下列关于优先股和永续债的说法错误的是______。
选项:
•
A. A.优先股和永续债都没有表决权
•
B. B.破产清算时剩余财产永续债券的偿还顺序先于优先股
•
C. C.不计入权益的永续债利息可在税前扣除
•
D. D.优先股股息不能在税前扣除
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问题 31: 16. 下列关于光大证券异常交易事件的说法错误的是______。
选项:
•
A. A.光大证券异常交易事件是我国资本市场建立以来首次发生的一起因交易软件缺陷引发的极端个别事件
•
B. B.证券期货经营机构此后应高度重视对新型交易方式.量化交易软件和信息技术系统的管理，确保风险可测.可控
•
C. C.光大证券异常交易事件是因证券经营机构交易系统设计缺陷导致的，所以只要保证证券经营机构交易系统设计的正确就可以避免类似事件发生
•
D. D.事件发生后，光大证券及其事件相关人员在考虑对冲风险.调剂头寸，降低可能产生的结算风险时，采取了错误的处理方案，构成内幕交易.信息误导.违反证券公司内控管理规定等多项违法违规行为
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问题 32: 17. 在美国上市的阿里巴巴采取的“合伙人制度”，阿里巴巴合伙人可以提名简单多数的董事候选人，本质上是对普通股票附加了______。
选项:
•
A. A.赞成
•
B. B.反对
•
C. C.弃权
•
D. D.特别参与性权利
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问题 33: 1. 下列说法，错误的是______。
选项:
•
A. A.若CR8≥40%，说明该产业市场结构是寡占型
•
B. B.若CR8＜40%，说明该产业市场结构是寡占型
•
C. C.若CR8≥70%，说明该产业市场结构是集中竞争型
•
D. D.若40%≤CR8＜70%，说明该产业市场结构是分散竞争型
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问题 34: 2. 下列属于融资融券业务的有______。
选项:
•
A. A.投资者之间相互融资
•
B. B.券商之间相互拆借资金
•
C. C.银行对券商提供证券质押贷款
•
D. D.投资者向券商借入某种证券
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问题 35: 3. 下列属于隔离墙制度特点的是______。
选项:
•
A. A.是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制
•
B. B.实现存在利益冲突的部门和业务的相互隔离
•
C. C.防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递
•
D. D.防范内幕交易和利益冲突
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问题 36: 4. 时间数列分析的一个重要任务是根据现象发展变化的规律进行外推预测。最常见的时间数列预测方法有______。
选项:
•
A. A.趋势外推法
•
B. B.移动平均法
•
C. C.因子分析法
•
D. D.指数平滑法
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问题 37: 5. 转换平价可以被视为已将可转换证券转换成标的股票的投资者的盈亏平衡点。
选项:
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问题 38: 6. 采用收益现值法进行资产评估的优点是比较充分地考虑了资产的损耗，使得评估结果更加公平合理。
选项:
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问题 39: 7. 可行域的形状仅依赖于可供选择证券中单个证券的特征(期望收益.方差).证券组合内收益率之间的相关系数。
选项:
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问题 40: 8. 对战略产业的保护和扶植政策是产业结构政策的重点。
选项:
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问题 41: 9. 处于完全垄断地位的企业，市场被其独家控制，产品没有或缺少相近的替代品，垄断者在制订产品价格和生产数量上拥有绝对自由度。
选项:
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问题 42: 10. 与楔形不同的是，旗形形成所花费的时间较长，一般需要2周以上方可完成。
选项:
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问题 43: 11. 公司重组会引起公司价值的巨大变动，因而股价也随之剧烈波动，但重组对公司最终是有利的，因而对股价是利好。
选项:
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问题 44: 12. 一般来说，所画趋势线被触及的次数越多，其作为趋势线越能得到确认。
选项:
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问题 45: 13. 财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。
选项:
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问题 46: 14. 一般情况下，企业的长期债务应该超过营运资金。
选项:
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问题 47: 15. 应用收益现值法进行资产评估的前提条件，是资产所有者所承担的风险与收益被评估资产未来期望收益可用货币计量。
选项:
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问题 48: 1. 现代风险管理是一种全面的风险管理，以企业的股东价值和社会价值增长为总体目标，从管理环境.管理技术.______等多个层面，对金融机构所有的风险因子.所有的业务线路和产品.所有的分支机构和所有的人员和完整的经营过程进行的管理过程。
选项:
•
A. A.管理方法
•
B. B.管理运行
•
C. C.管理流程
•
D. D.管理理念
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问题 49: 2. 属于的间接融资方式的是______。
选项:
•
A. A.股票市场融资
•
B. B.银行信用融资
•
C. C.债券市场融资
•
D. D.风险投资融资
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问题 50: 3. ______是股票最基本的特征。
选项:
•
A. A.收益性
•
B. B.价格波动性
•
C. C.流动性
•
D. D.风险性
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问题 51: 4. 证券组合管理的意义在于采用适当的方法选择多种证券作为投资对象，以达到______的投资目标，避免投资过程的随意性。
选项:
•
A. A.尽可能地降低投资风险
•
B. B.尽可能地增加投资收益
•
C. C.在保证预定收益的前提下使风险最小
•
D. D.在控制风险的前提下使投资收益最大
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问题 52: 5. 我国的外汇储备中，______所占比重较低。
选项:
•
A. A.外币储备
•
B. B.黄金储备
•
C. C.特别提款权
•
D. D.在IMF的储备头寸
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问题 53: 6. 下列各项中，影响股票投资价值的内部因素包括______。
选项:
•
A. A.股份分割
•
B. B.公司盈利水平
•
C. C.增资或减资
•
D. D.公司资产重组
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问题 54: 7. 关于PSY指标的应用法则，说法正确的是______。
选项:
•
A. A.PSY的取值范围是0～100，以50为中心，50以上为空方市场，50以下为多方市场
•
B. B.PSY的取值在25～75之间，说明多空双方基本处于平稳状态
•
C. C.PSY取值过高或过低，是采取行动的信号
•
D. D.PSY的取值首次进行采取行动的区域时，还需要进一步的确认
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问题 55: 8. 有效边界FT上的切点证券组合T具有三个重要的特征，下列属于其特征的是______。
选项:
•
A. A.T是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
•
B. B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组
•
C. 合，均可视为无风险证券F与T的再组合
•
D. C.切点完全由市场确定，与投资者的偏好无关
•
E. D.切点完全由市场确定，同时也与投资者的偏好有关
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问题 56: 9. 下列关于积极财政政策，对证券市场的影响正确的有______。
选项:
•
A. A.减少税收，降低税率，促进证券价格上涨
•
B. B.扩大财政支出，加大财政赤字，一定会促进证券价格上涨
•
C. C.回购部分短期国债，导致更多资金转向股票，推动证券市场上扬
•
D. D.增加财政补贴，扩大社会总需求和刺激供给增加，推动证券市场上扬
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问题 57: 10. 下列关于趋势线与轨道线的说法，正确的是______。
选项:
•
A. A.趋势线与轨道线相互合作
•
B. B.先有趋势线，后有轨道线
•
C. C.趋势线可以单独存在
•
D. D.轨道线可以单独存在
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